黑龍江省住房和城鄉建設廳關(guān)于征求《黑龍江省全過(guò)程工程咨詢(xún)導則》修改意見(jiàn)的函

黑龍江省住房和城鄉建設廳

2020年11月23日

一、總則

1. 編制目的

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續健康發(fā)展的意見(jiàn)》（國辦發(fā)[2017]19號）、《住房和城鄉建設部關(guān)于開(kāi)展全過(guò)程工程咨詢(xún)試點(diǎn)工作的通知》（建市[2017]101號），住建部下發(fā)的《關(guān)于征求推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)發(fā)展的指導意見(jiàn)（征求意見(jiàn)稿）》（建市監函[2018]9號）和發(fā)改委、住建部《關(guān)于推進(jìn)全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)發(fā)展的指導意見(jiàn)》（發(fā)改投資規〔2019〕515號），進(jìn)一步完善工程建設組織模式，提升工程建設質(zhì)量和效益，推進(jìn)黑龍江省全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)健康發(fā)展，特制定本導則。

2. 編制依據

本導則依據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國民法典》以及現行的建設項目投資咨詢(xún)、招標代理、勘察、設計、監理、造價(jià)、項目管理等相關(guān)法律法規編制。

3. 適用范圍

適用于黑龍江省房屋建筑和市政基礎設施項目。

4. 適用主體單位

適用于黑龍江省全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位。

5. 開(kāi)展全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)的原則：

以客戶(hù)需求為導向，以實(shí)現建設項目目標為宗旨，整合建設項目的投資咨詢(xún)、招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價(jià)咨詢(xún)、項目管理、運營(yíng)維護咨詢(xún)及BIM咨詢(xún)等咨詢(xún)服務(wù)，滿(mǎn)足一體化咨詢(xún)服務(wù)需求，用以提高工程質(zhì)量、保障安全生產(chǎn)、推進(jìn)綠色建造和環(huán)境保護、促進(jìn)科技進(jìn)步和管理創(chuàng )新，實(shí)現資源節約、費用優(yōu)化，從而提升建設項目綜合效益，達到建設項目全生命周期價(jià)值最大化。

二、術(shù)語(yǔ)

1. 全過(guò)程工程咨詢(xún)：

工程咨詢(xún)方綜合運用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗、現代科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟管理方法，采用多種服務(wù)方式組合，為委托方在項目投資決策、建設實(shí)施乃至運營(yíng)維護階段持續提供局部或整體解決方案的智力性服務(wù)活動(dòng)。是指對工程建設項目全生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢(xún)服務(wù)，包括投資咨詢(xún)、招標代理、工程勘察、工程設計、工程監理、造價(jià)咨詢(xún)、項目管理、運營(yíng)維護咨詢(xún)及BIM咨詢(xún)等專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)服務(wù)。全過(guò)程咨詢(xún)服務(wù)可采用多種組織方式，可由1家全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位實(shí)施，也可由1家全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位牽頭與其他咨詢(xún)建設單位聯(lián)合實(shí)施，為項目決策至項目運營(yíng)提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。

2. 全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位：

是指建設項目全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的提供方。全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位應當具有與工程規模和委托工作內容相適應的工程監理（專(zhuān)業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）、工程勘察設計（專(zhuān)業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）資質(zhì)，可以是獨立咨詢(xún)單位或聯(lián)合體。

3. 全過(guò)程工程咨詢(xún)項目負責人（總咨詢(xún)師/項目經(jīng)理）：

是指由受托的全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位（聯(lián)合體單位組成的機構需由各聯(lián)合體單位共同授權）的法定代表人書(shū)面授權，全面負責履行合同、主持項目全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)工作的負責人。

全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)項目負責人執業(yè)資格要求：應當取得工程建設類(lèi)注冊執業(yè)資格并在本建設單位注冊，且具備工程類(lèi)、工程經(jīng)濟類(lèi)高級職稱(chēng)，并具有類(lèi)似工程經(jīng)驗。對于承擔全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)中勘察、設計、造價(jià)或監理崗位的人員應具有現行法律法規規定的相應執業(yè)資格。

4. 項目總目標：

工程建設項目總目標是工程建設和運行所要達到的結果狀態(tài)，它是工程總體方案策劃、可行性研究、勘察、設計、施工、運行管理的依據。工程建設項目總目標通常包括功能目標（功能、產(chǎn)品或服務(wù)對象定位、工程規模）、技術(shù)目標、時(shí)間目標、經(jīng)濟目標（總投資、投資回報）、社會(huì )目標、生態(tài)目標等指標。

5.委托人

是指委托全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的一方，及其合法的繼承人，即項目建設單位、建設單位或有權限的主管部門(mén)。

6.咨詢(xún)人

是指提供全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的一方，即提供全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的單位。

三、基本規定

1.全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的服務(wù)階段

項目全過(guò)程工程咨詢(xún)可劃分為項目決策、工程建設、項目運營(yíng)三個(gè)階段。

2.全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括：

項目決策階段：主要工作有規劃咨詢(xún)、咨詢(xún)策劃、投資機會(huì )研究、投資申請咨詢(xún)、專(zhuān)項評估報告等。

工程建設階段：主要工作有報批報建、項目管理、工程勘察、工程設計、招標代理、工程監理、造價(jià)咨詢(xún)及BIM咨詢(xún)等。

項目運營(yíng)階段：項目全過(guò)程咨詢(xún)的最后一個(gè)階段，也是檢驗項目是否實(shí)現決策目標的關(guān)鍵環(huán)節。主要工作有運營(yíng)管理策劃、運營(yíng)維護咨詢(xún)、項目后評價(jià)與績(jì)效評價(jià)等。

3.全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)過(guò)程中的責任劃分和管理

全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位圍繞總體目標的實(shí)現而確立組織模式、責權劃分，以及各相關(guān)方的管理。

4.全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的服務(wù)形式

服務(wù)形式包括：可由1家全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位實(shí)施，也可由1家全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位牽頭與其他咨詢(xún)建設單位聯(lián)合實(shí)施。

5.全過(guò)程工程咨詢(xún)中的責任和義務(wù)

根據委托方與咨詢(xún)方簽訂的合同規定承擔相應責任、義務(wù)，并對咨詢(xún)服務(wù)成果的真實(shí)性、有效性和科學(xué)性負責。

6.全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)單位的選擇

6.1選擇原則：

（1）承接全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)的單位應當具有與工程規模和委托工作內容相適應的工程監理（專(zhuān)業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）、工程勘察設計（專(zhuān)業(yè)甲級或綜合資質(zhì)）資質(zhì)。

（2）全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)實(shí)行項目負責人負責制。承接工程建設階段業(yè)務(wù)的全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位的項目負責人，應當取得工程建設類(lèi)注冊執業(yè)資格并在本建設單位注冊，同時(shí)具備工程類(lèi)、工程經(jīng)濟類(lèi)高級職稱(chēng)。對于承擔全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)中勘察、設計、造價(jià)或監理崗位的人員應具有現行法律法規規定的相應執業(yè)資格。

（3）全過(guò)程工程咨詢(xún)建設單位不得與同一項目的工程總承包單位、施工、建筑材料、構配件和設備供應建設單位之間有控股、參股、隸屬或其他管理等利益關(guān)系，也不能為同一法定代表人。

6.2 選擇方法

（1）政府投資或國有投資項目應按照《招標投標法》組織全過(guò)程工程咨詢(xún)招投標，不需要進(jìn)行招標的企業(yè)投資項目可直接委托全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)。依法應當招標的項目，可通過(guò)招標方式委托全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)。如委托內容不包括項目決策咨詢(xún)的，可在項目立項后由項目法人通過(guò)招標方式委托全過(guò)程工程咨詢(xún)服務(wù)。全過(guò)程工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)包含依法必須招標的勘察、設計、監理等內容的，應當招標。

（2）公開(kāi)招標或直接委托全過(guò)程工程咨詢(xún)招標應采用綜合評標法，要綜合考慮咨詢(xún)服務(wù)方案、建設單位能力和信用等因素，不得以?xún)r(jià)格作為評標唯一條件，禁止惡意低價(jià)競爭。

四、全過(guò)程工程咨詢(xún)各階段服務(wù)內容

1.項目決策階段

1.1項目決策階段的主要咨詢(xún)服務(wù)內容

規劃咨詢(xún)、咨詢(xún)策劃、投資機會(huì )研究、投資申請咨詢(xún)、專(zhuān)項評估報告等。

1.2 項目決策階段咨詢(xún)服務(wù)內容的具體工作及要求

1.2.1 規劃咨詢(xún)

規劃咨詢(xún)業(yè)務(wù)主要包括規劃研究、規劃顧問(wèn)和規劃評估。

（1）規劃研究

規劃研究主要指針對各級總體規劃、專(zhuān)項規劃、區域規劃、城市（鄉）規劃等進(jìn)行編制和相關(guān)研究服務(wù)。

規劃研究一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合，開(kāi)展規劃研究的邏輯框架要做到：

1）研究規劃目標；

2）確定實(shí)現規劃目標需要直接實(shí)現的目的；

3）明確規劃的主要任務(wù)，即規劃產(chǎn)出；

4）提出規劃應采取的措施，即規劃投入。

（2）規劃顧問(wèn)

規劃顧問(wèn)主要指為了更好地輔助規劃編制，從第三方角度針對整體或專(zhuān)項相關(guān)內容提供的咨詢(xún)服務(wù)，一般可分為決策咨詢(xún)、管理咨詢(xún)和技術(shù)咨詢(xún)三個(gè)層面。

1）決策咨詢(xún)

通常在規劃編制之前進(jìn)行，主要通過(guò)高水平科研、咨詢(xún)機構的深入研討和相關(guān)各領(lǐng)域專(zhuān)家的“頭腦風(fēng)暴”來(lái)集思廣益，為規劃的編制，尤其是發(fā)展戰略和總體規劃等宏觀(guān)規劃的編制提供思路和參考。

2）管理咨詢(xún)

在規劃管理過(guò)程中通過(guò)規劃咨詢(xún)對項目進(jìn)行技術(shù)復核等。咨詢(xún)顧問(wèn)作為中介機構，始終站在第三方立場(chǎng)協(xié)調各方關(guān)系，能夠使各級規劃更易于為公共目標服務(wù)、更好地維護公共利益。

3）技術(shù)咨詢(xún)

規劃方案中涉及大量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)性問(wèn)題，通過(guò)規劃咨詢(xún)對相關(guān)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行分析，為各項規劃設計要點(diǎn)提供專(zhuān)業(yè)建議，為規劃的科學(xué)編制提供了有力的技術(shù)支撐，有利于提高城鄉規劃編制的質(zhì)量。

（3）規劃評估

規劃評估是指對已提出的各級規劃進(jìn)行分析論證，提出實(shí)施與修改意見(jiàn)和建議的咨詢(xún)服務(wù)。規劃評估包括：對規劃編制成果的評估、對規劃實(shí)施過(guò)程的評估以及對規劃實(shí)施效果的評估。

1.2.2 咨詢(xún)策劃

咨詢(xún)策劃是指在項目建設前期對項目的決策和實(shí)施等方面的進(jìn)行分析和論證。在咨詢(xún)策劃中，通過(guò)調查研究和收集資料，在充分掌握信息的基礎上，針對項目決策和工程建設兩個(gè)階段，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟和技術(shù)等方面的科學(xué)的分析和論證，實(shí)現對項目目標有計劃、有步驟的全過(guò)程控制。

項目決策策劃最主要的任務(wù)就是定義建設什么，并明確其效益和意義如何。具體包括明確項目的規模、內容、使用功能和質(zhì)量標準，估算項目總投資和投資效益以及項目的總進(jìn)度規劃等問(wèn)題。

建設項目全過(guò)程工程咨詢(xún)落地實(shí)務(wù)培訓班，授課老師尹貽林，2020年12月25-27日在成都市舉辦，添加微信號 653278912 報名咨詢(xún)，注：本段內容為培訓推廣，不屬于正文內容。

工程建設策劃，最主要的任務(wù)是定義如何組織建設項目。工程建設策劃要詳細分析工程建設中的組織、管理和協(xié)調等問(wèn)題，包括如何組織設計、如何組織招標、如何組織施工、如何組織采購等問(wèn)題。工程建設策劃是在建設項目立項之后，為了把項目決策付諸實(shí)施而形成的具有可行性、可操作性和指導性的實(shí)施方案。工程建設策劃有可能成為項目實(shí)施方案或項目實(shí)施規劃。

（1）項目環(huán)境調查與分析

項目環(huán)境調查與分析包括對自然環(huán)境、宏觀(guān)經(jīng)濟環(huán)境、政策環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、建設環(huán)境（能源、基礎設施等）等進(jìn)行調查分析。

（2）項目目標論證

項目目標論證是項目策劃的重點(diǎn)，用以明確開(kāi)發(fā)或建設目的、宗旨和指導思想，確定項目規模、組成、功能和標準，初步確定總投資和開(kāi)發(fā)或建設周期等。重點(diǎn)是三大目標規劃：投資目標規劃、進(jìn)度目標規劃和質(zhì)量目標規劃。

1）投資目標規劃

項目投資目標規劃是在建設項目工程建設前期對項目投資做出的計劃和安排，主要是依據工程項目建設意圖、項目性質(zhì)、建設標準、基本功能和要求等項目構思和描述，將建設項目投資總費用根據擬定的項目組織和項目組成內容或項目工程建設過(guò)程進(jìn)行合理的分配，進(jìn)行投資目標的分解。

投資目標規劃的基本意義在于進(jìn)行投資目標的分析和分解，明確總投資的構成，避免造成漏項，并對項目各組成部分明確投資控制的目標，指導建設項目的實(shí)施工作。

2）進(jìn)度目標規劃

項目進(jìn)度目標規劃是對擬建項目的實(shí)施在進(jìn)度和時(shí)間上的安排，是在工程建設中，為了控制工程項目進(jìn)度，合理安排各項工作，在項目工程建設前對項目所有建設工作所做的安排，涉及建設單位、設計單位、施工單位、材料和設備供應單位、全過(guò)程工程咨詢(xún)單位等各項目參建單位的工作內容。

3）質(zhì)量目標規劃

質(zhì)量是項目的頭等大事，也是判斷一個(gè)項目是否成功的重要依據。因此，在項目決策階段就應對其進(jìn)行嚴格的質(zhì)量目標規劃。

（3）項目的組織策劃

項目的組織策劃是指為確保項目目標的實(shí)現，在項目開(kāi)始實(shí)施之前以及項目實(shí)施前期，針對項目的工程建設階段，建立一整套科學(xué)化、規范化的管理模式，即對整個(gè)建設項目實(shí)施過(guò)程中的組織結構、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴格定義，為項目的實(shí)施服務(wù)，從而順利實(shí)現項目目標。

組織策劃是項目策劃的核心內容，項目的組織策劃是項目工程建設的“立法”文件，是項目參與各方開(kāi)展工作必須遵守的指導性文件。項目組織策劃的工作重點(diǎn)：

1）明確權責分配：權責分配指的是不同組織之間的工作界面與權責分配，體現了建設單位對全過(guò)程工程咨詢(xún)單位的授權，主要體現經(jīng)辦、參與、審核、審批、備案等關(guān)鍵權限，

2）明確指令關(guān)系：指令關(guān)系指的是組織中不同工作部門(mén)之間的上下級關(guān)系。指令關(guān)系中的上級工作部門(mén)或上級管理人員可以對下級工作部門(mén)或下級工作人員下達工作指令。

3）明確任務(wù)分工：根據項目目標體系和項目分解結構，把項目實(shí)施過(guò)程逐層分解形成該項目的所有工作任務(wù)，只有當組織分工能夠反映一個(gè)組織系統中各子系統或各元素的工作任務(wù)分工和管理職能分工，才能落實(shí)各自責任，才有可能實(shí)現項目目標。

4）明確工作流程：它反映的是一個(gè)組織系統中各項工作之間的先后開(kāi)展順序關(guān)系，是一種相對動(dòng)態(tài)的關(guān)系。對于建設工程項目而言，指的是一系列項目實(shí)施任務(wù)的工作流程，如進(jìn)度管理流程、質(zhì)量管理流程、合同管理流程等。

（4）項目的經(jīng)濟策劃

項目經(jīng)濟策劃是指在項目決策階段，通過(guò)對項目經(jīng)濟方面數據進(jìn)行預測、分析和評價(jià)，初步確定項目投資規模、融資渠道及各項經(jīng)濟指標等，以達到優(yōu)化項目投資并規避投資風(fēng)險的目的，對項目前期工作具有十分重要的意義。

項目經(jīng)濟策劃的主要包括項目總投資估算、項目融資方案、項目經(jīng)濟評價(jià)三個(gè)部分。

1）項目總投資估算

項目經(jīng)濟策劃的首要工作是進(jìn)行項目總投資估算。就建設項目而言，項目的總投資估算包括了項目的前期費用、項目工程建設造價(jià)和其他投資費用等。其中，工程造價(jià)是項目總投資最主要的組成部分。

2）項目融資方案

項目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項目開(kāi)發(fā)融資模式的策劃等。

3）項目經(jīng)濟性評價(jià)

項目的經(jīng)濟可行性評價(jià)系統包括項目國民經(jīng)濟評價(jià)、財務(wù)評價(jià)和社會(huì )評價(jià)三個(gè)部分，從三個(gè)不同的角度對項目的經(jīng)濟可行性進(jìn)行分析。國民經(jīng)濟評價(jià)和社會(huì )評價(jià)從國家、社會(huì )宏觀(guān)角度出發(fā)考察項目的可行性，而財務(wù)評價(jià)則是從項目本身出發(fā)考察其在經(jīng)濟上的可行性。

（5）項目的合約規劃

項目的合約規劃是指對項目全生命周期內所發(fā)生的所有合同進(jìn)行預估。明確項目合約框架及其所包含的內容，確定各合同之間的工作界面，規范項目合約的實(shí)施，實(shí)現項目全過(guò)程對合約系統、嚴謹、有效的監控與管理。

項目的合約規劃將目標成本按照“自上而下、逐級分解”的方式分解為合同單元，合同單元以組合、拆分的方式形成單位合同，由此對采購對象的范圍和邊界、預算、采購方式、合同形式等要素進(jìn)行系統全面的規劃。

項目的合約規劃編制的主要有以下步驟：

1）工作分解：對建設項目工作范圍內和開(kāi)發(fā)周期內的工程工作按照WBS方式進(jìn)行分解，形成可獨立成為合同的合同單元。

2）確定合約管理模式：根據建設單位的要求、項目的建設規模以及全過(guò)程工程咨詢(xún)單位內部管理能力和自身優(yōu)勢，確定基本的項目合約管理模式：如總承包管理、平行分包管理等。

3）合同分類(lèi)組合：按照合同單元，根據工程類(lèi)別和其它相關(guān)因素組合轉化為標準化的合同分類(lèi)，形成標準合同分類(lèi)清單，明確合同范圍。

4）成本科目對應并分解目標成本：將合同清單與成本科目對應，并將目標成本分解至各合同，形成各合同的成本控制目標。

（6）項目的風(fēng)險策劃

項目的風(fēng)險策劃是指對項目的風(fēng)險進(jìn)行預測、分析、評估，從而制定風(fēng)險控制方案。項目風(fēng)險主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、組織風(fēng)險和管理風(fēng)險等。風(fēng)險策劃的目的是建立規范、有效的風(fēng)險控制體系，提高系統性風(fēng)險防范能力，有針對、有重點(diǎn)的做好風(fēng)險管理。

1.2.3 投資機會(huì )研究

投資機會(huì )研究是進(jìn)行初步可行性研究之前的準備性調查研究，一般與規劃研究同步進(jìn)行。以機會(huì )研究結果為基礎，可以設立備選項目庫，進(jìn)行項目?jì)?，供今后制定投資計劃和開(kāi)展投資項目可行性研究。投資機會(huì )研究階段對項目的建設投資和生產(chǎn)成本一般是參照類(lèi)似項目的數據作粗略的估算。

（1）分析投資動(dòng)機：根據建設單位的投資動(dòng)機，從市場(chǎng)需求、經(jīng)營(yíng)鳳險、投資環(huán)境、宏觀(guān)政策、資源優(yōu)勢等方面甄別投資機會(huì )。

（2）鑒別投資機會(huì )：對各種投資機會(huì )進(jìn)行鑒別和初選，論證投資機會(huì )醞釀的依據是否合理。

（3）論證投資方向：對自然資源條件、市場(chǎng)需求預測、項目開(kāi)發(fā)模式選擇、項目實(shí)施的環(huán)境等進(jìn)行初步分析，并結合其他類(lèi)似經(jīng)濟背景的國家或地區的經(jīng)驗教訓、相關(guān)投資政策法規、技術(shù)設備的可能來(lái)源、生產(chǎn)前后延伸的可能、合理的經(jīng)濟規模、產(chǎn)業(yè)政策、各生產(chǎn)要素來(lái)源及成本等，初步評價(jià)投資機會(huì )的財務(wù)、經(jīng)濟及社會(huì )影響，論證投資方向是否可行。

（4）具體項目機會(huì )論證：對投資者提出的具體項目設想的投資機會(huì )進(jìn)行研究、論證，為投資者提供投資機會(huì )初步建議。

1.2.4 投資申請咨詢(xún)

（1）項目建議書(shū)

項目建議書(shū)(又稱(chēng)項目立項申請書(shū)或立項申請報告)由項目承建單位或項目法人根據國民經(jīng)濟的發(fā)展、國家和地方中長(cháng)期規劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國內外市場(chǎng)、所在地的內外部條件，就某一具體新建、擴建項目提出的項目建議文件，是對擬建項目提出的框架性的總體設想。它要從宏觀(guān)上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。

1）項目建議書(shū)的用途

就實(shí)際意義來(lái)講項目建議書(shū)是由項目投資方向其主管部門(mén)上報的文件，目前廣泛應用于項目的國家立項審批工作中。它要從宏觀(guān)上論述項目設立的必要性和可能性，把項目投資的設想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項目建議書(shū)的呈報可以供項目審批機關(guān)作出初步?jīng)Q策。它可以減少項目選擇的盲目性，為下一步可行性研究打下基礎。

2）項目建議書(shū)編制的要點(diǎn)

①關(guān)于投資建設必要性和依據

②關(guān)于產(chǎn)品方案、擬建項目規模和建設地點(diǎn)的初步設想

③關(guān)于資源、交通運輸以及其他建設條件和協(xié)作關(guān)系的初步分析

④關(guān)于主要工藝技術(shù)方案的設想

⑤關(guān)于投資估算和資金籌措的設想

⑥關(guān)于項目建設進(jìn)度的安排

⑦關(guān)于項目建設進(jìn)度的安排

⑧有關(guān)的初步結論和建議

（2）可行性研究

可行性研究是投資決策綜合性咨詢(xún)服務(wù)的核心內容。咨詢(xún)單位根據投資方建設單位的委托，分析論述影響項目落地、實(shí)施、運營(yíng)的各項因素，支撐投資方內部決策。

可行性研究?jì)热莺蜕疃葢_到可行性研究報告、建設條件單項咨詢(xún)相應的規定要求，必須滿(mǎn)足決策者“定方案”“定項目”的要求?？尚行匝芯?jì)热莺蜕疃葢_到可行性研究報告、建設條件單項咨詢(xún)相應的規定要求。鼓勵將國家法律法規、行政審批中要求的可行性研究報告報批前必須完成的用地預審與選址意見(jiàn)、建設資金審查、社會(huì )風(fēng)險評估（重大社會(huì )風(fēng)險的建設項目）等建設條件單項咨詢(xún)納入可行性研究統籌論證，實(shí)現一本報告并聯(lián)審批。

咨詢(xún)單位在做咨詢(xún)需求時(shí)要清楚的認識到建設單位的潛在的真正需求，考慮到建設單位和咨詢(xún)單位在知識和經(jīng)驗不同，在項目工程的認知存在著(zhù)偏差，要求咨詢(xún)單位盡早介入項目工程，這樣能更好的了解項目的工程背景，以便提供專(zhuān)業(yè)的參考意見(jiàn)。

1）項目可行性研究報告的用途

①用于向投資主管部門(mén)備案、行政審批的可行性研究報告；

我國對不使用政府投資的項目實(shí)行核準和備案兩種批復方式，其中核準項目需向政府部門(mén)提交項目申請報告，備案項目一般提交項目可行性研究報告。同時(shí)，對某些項目仍然保留行政審批權，投資主體仍需向審批部門(mén)提交項目可行性研究報告。政府投資項目可行性研究報告是審批決策的重要依據。

②用于向金融機構貸款的可行性研究報告；

③用于建設單位融資、對外招商合作的可行性研究報告；

④用于申請進(jìn)口設備免稅的可行性研究報告；

⑤用于境外投資項目核準的可行性研究報告

2）可行性研究報告編制的重點(diǎn)

①項目建設的必要性

②市場(chǎng)與競爭力分析

③建設單位案

④技術(shù)方案

⑤選址與建設條件

⑥投資估算與融資方案

⑦財務(wù)分析與經(jīng)濟分析

⑧項目效益分析

⑨節能方案分析

⑩環(huán)境影響分析

社會(huì )評價(jià)或社會(huì )影響分析

風(fēng)險分析

（3）項目申請報告

項目申請報告是建設單位投資建設應報政府核準的項目時(shí)，為獲得項目核準機關(guān)對擬建項目的行政許可，按核準要求報送的項目論證報告。

建設單位投資項目是指建設單位在中國境內投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，包括建設單位使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息的項目。

根據項目不同情況，分別實(shí)行核準管理或備案管理。對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項目，實(shí)行核準管理。其他項目實(shí)行備案管理。

（4）資金申請報告

項目資金申請報告是指項目投資者為獲得政府專(zhuān)項資金支持而出具的一種報告。政府資金支持包括投資無(wú)償補助、獎勵、轉貸和貸款貼息等方式。資金申請報告主要內容包括：

1）項目單位的基本情況；

2）項目的基本情況，包括在線(xiàn)平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來(lái)源、建設條件落實(shí)情況等；

3）項目列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)在線(xiàn)平臺完成審批（核準、備案）情況；

4）申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；

5）工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。

項目單位應對所提交的資金申請報告內容的真實(shí)性負責。

1.2.5 專(zhuān)項評估

（1）環(huán)境影響評價(jià)

環(huán)境影響評價(jià)可定義為預測項目開(kāi)發(fā)環(huán)境后果的過(guò)程。環(huán)境影響評價(jià)旨在評價(jià)和表達決策過(guò)程中任何可用方法對環(huán)境的影響，是確保人員在環(huán)境條件下生存的重要方法。是對規劃和建設項目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良環(huán)境影響的對策和措施，進(jìn)行跟蹤監測的方法與制度。

環(huán)境影響評價(jià)是用于預測所有開(kāi)發(fā)項目環(huán)境后果的正式程序，可在項目規劃和設計的早期階段預見(jiàn)到潛在問(wèn)題，從而預防、降低及緩解任何不利影響。環(huán)境影響評價(jià)還需準確說(shuō)明產(chǎn)品制造或服務(wù)提供程序的所有階段對社會(huì )的總環(huán)境風(fēng)險。環(huán)境影響評價(jià)旨在識別并評價(jià)決策過(guò)程中初始方法和替代方法對環(huán)境的影響，重點(diǎn)是公認需得到最大關(guān)注的環(huán)境問(wèn)題，此外還應確定無(wú)需進(jìn)行詳細研究的問(wèn)題。

建設項目環(huán)境影響評價(jià)主要依據包括《環(huán)境保護法》《環(huán)境影響評價(jià)法》《放射性污染防治法》《建設項目環(huán)境保護管理條例》等。

結合國家、地方規定的建設項目環(huán)境影響評價(jià)審批的要求，有針對性地收集和掌握相關(guān)依據，是編制建設項目環(huán)境影響評價(jià)成果文件的重要基礎。

建設項目環(huán)境影響評價(jià)主要內容包括項目概況、項目周?chē)h(huán)境現狀、項目對環(huán)境可能造成影響的分析、預測和評估，項目環(huán)境保護措施及其技術(shù)、經(jīng)濟論證，項目對環(huán)境影響的經(jīng)濟損益分析、對項目實(shí)施環(huán)境監測的建議、環(huán)境影響評價(jià)的結論等。

對于可能造成重大環(huán)境影響的項目，應編制環(huán)境影響報告書(shū)。

對于可能造成輕度環(huán)境影響的項目，應編制環(huán)境影響報告表。

對環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)的項目，應當填報環(huán)境影響登記表，并按生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)要求進(jìn)行網(wǎng)上備案。

（2）節能評估

節能評估，是指根據節能法規、標準，對投資項目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評估。

節能評估的主要內容包括：評估依據；項目概況；能源供應情況評估（包括項目所在地能源資源條件以及項目對所在地能源消費的影響評估）；項目建設單位案節能評估（包括項目選址、總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝和用能設備等方面的節能評估）；項目能源消耗和能效水平評估（包括能源消費量、能源消費結構、能源利用效率等方面的分析評估）；節能措施評估（包括技術(shù)措施和管理措施評估；存在問(wèn)題及建議等。

年綜合能源消費量不滿(mǎn)1000噸標準煤，且年電力消費量不滿(mǎn)500萬(wàn)千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項目，以及用能工藝簡(jiǎn)單、節能潛力小的行業(yè)（具體行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委制定并公布）的固定資產(chǎn)投資項目按照相關(guān)節能標準、規范建設，不再單獨進(jìn)行節能審查。

（3）安全風(fēng)險評估

安全風(fēng)險識別是指通過(guò)某種方法識別出工程項目質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等目標順利實(shí)現的主要風(fēng)險，是工程項目風(fēng)險管理的第一步。這一階段主要側重于對風(fēng)險的定性分析。

在項目風(fēng)險識別的過(guò)程中一般要借助一些風(fēng)險識別方法，不但可以使識別風(fēng)險的效率提高，而且操作規范，不容易產(chǎn)生遺漏。常用的風(fēng)險識別方法包括：檢查表法、頭腦風(fēng)暴法、德?tīng)柗品?、情景分析法、故障?shù)分析法、WBS-RBS法等。

（4）社會(huì )穩定風(fēng)險評估

社會(huì )穩定風(fēng)險分析是開(kāi)展重大項目的前期工作，是促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、 依法決策，預防和化解社會(huì )矛盾，規避社會(huì )風(fēng)險的重要機制。其分析流程如圖1－1所示。

在對項目建設期和運營(yíng)期的主要利益相關(guān)者識別的基礎上，針對各種利益相關(guān)者的關(guān)注點(diǎn)，開(kāi)展有針對性的調查。調查項目的基本情況、項目建設的影響范圍、 各利益群體對項目建設期最關(guān)注的問(wèn)題以及接受程度等。

在風(fēng)險調查的基礎上識別項目的特征風(fēng)險，并按照風(fēng)險可能發(fā)生的階段，篩選、歸納得出主要風(fēng)險因素。根據專(zhuān)家經(jīng)驗和前期調研結果，采用相應方法，估計主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度，對項目整體風(fēng)險水平進(jìn)行預測、評價(jià)。對于可能出現的社會(huì )穩定風(fēng)險進(jìn)行有效的防范、化解，對可能存在的問(wèn)題制定相關(guān)的措施，維護社會(huì )穩定。對可能發(fā)生的社會(huì )穩定問(wèn)題及時(shí)、高效、有序地開(kāi)展工作，提高應急反應能力和處理突發(fā)事件的水平，并根據實(shí)際情況實(shí)施動(dòng)態(tài)跟蹤不斷調整完善。

分析各項風(fēng)險防范、化解措施落實(shí)后，主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨勢及結果，包括發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度的變化，綜合判斷并確認該項目落實(shí)風(fēng)險防范、化解措施后的整體風(fēng)險等級。

歸納總結項目風(fēng)險分析的主要結論并提出采取相關(guān)措施后的社會(huì )風(fēng)險等級建議等。

（5）建設項目水土保持評價(jià)

水土保持評價(jià)是對人類(lèi)活動(dòng)所引起的水環(huán)境改變及其影響的評定。水土保持工程分為單元工程、分部工程、單位工程，每一種只有合格和優(yōu)良兩個(gè)標準，按合格和優(yōu)良的評價(jià)標準填就可以了。

水土保持評價(jià)包含生產(chǎn)建設項目概況及項目所在地區域概況、主體工程水土保持評價(jià)與水土流失預測，水土流失防治責任范圍及防治分區，水土流失防治目標及防治措施布局，水土防治方案、投資估算與效益分析等。

水土流失預測，通過(guò)對項目建設過(guò)程中造成的新增水土流失數量和危害進(jìn)行預測，進(jìn)一步明確新增水土流失的時(shí)空分布，為項目的方案編制提供可靠的依據。

水土防治方案是指對自然因素和人為活動(dòng)造成水土流失所采取的預防和治理措施。水土保持措施為防治水土流失，保護、改良與合理利用水土資源，改善生態(tài)環(huán)境所采取的工程、 植物和耕作等技術(shù)措施與管理措施。工程措施、 植物措施和農業(yè)措施是水土保持的主要措施。

投資估算及效益分析是必須的，通過(guò)對比分析不同方案的優(yōu)缺點(diǎn)，擇優(yōu)選擇最佳方案，可以使水土保持工作同時(shí)具體美觀(guān)實(shí)用的效果，同時(shí)要兼顧前期投資和后期維護費用的節省原則。

（6）地質(zhì)災害危險性評估

地質(zhì)災害危險性評估是對地質(zhì)災害的活動(dòng)程度進(jìn)行調查、監測、分析、評估的工作，主要評估地質(zhì)災害的破壞能力。地質(zhì)災害危險性通過(guò)各種危險性要素體現，分為歷史災害危險性和潛在災害危險性。

危害強度指災害將活動(dòng)所具有的破壞能力，是災害活動(dòng)的集中反映，是一種綜合性的特征指標，只能用災害等級進(jìn)行相對量度。

地質(zhì)災害潛在危險性評估是指未來(lái)時(shí)期發(fā)生地質(zhì)災害的類(lèi)型、強度、規模以及危害的范圍的分析、預測。

地質(zhì)災害活動(dòng)條件的充分程度是控制點(diǎn)，地質(zhì)災害潛在危險性的最重要因素，包括地質(zhì)條件、地形地貌條件、氣候條件、水文條件、植被條件、人為活動(dòng)條件等。

（7）交通影響評價(jià)

交通影響評價(jià)，是指對規劃和建設項目實(shí)施后可能造成的交通影響進(jìn)行分析、預測和評估，提出預防或者減輕不良交通影響的交通設計、交通管理方案和措施的技術(shù)方法和制度。

交通影響分析是保證大型項目開(kāi)發(fā)建設不導致開(kāi)發(fā)對象周邊交通服務(wù)水平下降的重要措施，是避免土地超強開(kāi)發(fā)的規劃控制措施。分為規劃交通影響評價(jià)和建設項目交通影響評價(jià)。分析范圍應包括擬建項目對道路交通產(chǎn)生顯著(zhù)影響的區域。

（8）編制選址報告

項目選址是對選址進(jìn)行論證和決策的過(guò)程。主要用于擬建項目地址的規劃報審：

1）項目概況；

2）項目建設區域概況；

3）項目建設區域的城鄉規劃概況；

4）項目選址方案；

5）項目選址方案分析；

6）結論與建議；

（9）防洪影響評價(jià)

應當依據防洪等相關(guān)法律法規的規定，防洪影響評價(jià)標準和規范性文件要求，開(kāi)展防洪影響評價(jià)。

防洪影響評價(jià)主要內容包括項目概況、項目對防洪的影響、洪水對建設項目的影響、消除或減輕洪水影響的措施、結論與建議等。

有下列情形之一或以上的，辦理洪水影響評價(jià)類(lèi)審批：

1）在江河、湖泊上新建、擴建以及改建并調整原有功能的水工程；

2）在河道、湖泊管理范圍內的建設項目；

3）在洪泛區、蓄滯洪區內建設非防洪建設項目；

4）在國家基本水文監測站上下游建設影響水文監測的工程。

1.2.6政府和社會(huì )資本合作（PPP）咨詢(xún)

PPP咨詢(xún)：為PPP模式（政府和社會(huì )資本合作模式）提供可實(shí)施的咨詢(xún)，從權責分配、利益分配、財政能力評估、物有所值、風(fēng)險控制等方面設計合理的PPP方案。PPP項目是由政府與社會(huì )資本方共同合作投資運營(yíng)管理的項目，PPP咨詢(xún)服務(wù)貫穿PPP項目的全生命周期，涵蓋項目的識別階段、準備階段、采購階段、執行階段和項目移交。

（1）PPP咨詢(xún)內容及流程

1）項目識別階段工作內容

①協(xié)助政府部門(mén)從新建、改建或存量項目中遴選出潛在項目，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，積極穩妥地發(fā)起PPP項目。

②協(xié)助地方政府對意向項目全面進(jìn)行分析，評估財務(wù)可行性，形成初步實(shí)施方案。

③協(xié)助財政部門(mén)及行業(yè)主管部門(mén)組建專(zhuān)家組，從定性和定量方面開(kāi)展物有所值評價(jià)，判定項目是否適宜采用PPP棋式

④協(xié)助財政部門(mén)充分考慮消費物價(jià)指數、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數等影響因素，結合財政支出責任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率，統籌處理當前與長(cháng)遠的關(guān)系，進(jìn)行財政承受能力論證，為PPP項目財政管理提供依據。

2）項目準備階段工作內容

①協(xié)助政府部門(mén)建立PPP協(xié)調機制，負責項目評審、組織協(xié)調和檢查督導等工作；協(xié)助組建PPP項目實(shí)施工作組，負責項目準備、采購、監管和移交等工作。

②協(xié)助政府部門(mén)（或項目實(shí)施機構）編制實(shí)施方案，設計PPP模式運作的基本交易架構，編制《政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案》，明確項目產(chǎn)出說(shuō)明、績(jì)效要求、股權結構、運作方式、回報機制、配套安排、采購方式、交易結構、風(fēng)險分配、合同管理體系、監管架構、違約責任、退出機制和糾紛解決等關(guān)鍵內容。

③協(xié)助地方政府成立專(zhuān)家評審小組，對項目實(shí)施方案進(jìn)行審查驗證，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。財政部門(mén)出具《政府和社會(huì )資本合作項目審查意見(jiàn)書(shū)》，報經(jīng)政府批準后，列入財政部門(mén)開(kāi)發(fā)計劃，啟動(dòng)項目采購程序。

3）項目采購階段工作內容

①協(xié)助項目實(shí)施機構確定對社會(huì )資本的資格要求、資信及業(yè)績(jì)等要求；對項目實(shí)施機構準備的資格預審文件（資格預審申請人須知、資格預審申請文件、評審標準、資格預審公告等）提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

②對采購代理機構編制的采購文件提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；參與采購過(guò)程及評審，采購過(guò)程關(guān)鍵流程控制，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

③參與項目實(shí)施機構與中標的社會(huì )資本協(xié)商、談判，進(jìn)行合同簽署前確認談判，提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，對政府法律顧問(wèn)出具《PPP項目合同》提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4）項目執行階段工作內容

①對政府法律顧問(wèn)出具的PPP項目《股東協(xié)議》《公司章程》《補充協(xié)議》《履約保函》《監管方案》等文件提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

②協(xié)助項目實(shí)施機構或社會(huì )資本完成項目融資策略與融資方案設計，在資本市場(chǎng)通過(guò)銀行貸款、信托、基金、公司債券、企業(yè)債券、中期票據、項目收益債券、項目收益票據、資產(chǎn)支持票據等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資，為社會(huì )資本或項目公司提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，多元化滿(mǎn)足社會(huì )資本或項目公司的融資需求。

5）項目移交階段工作內容

①協(xié)助政府部門(mén)（或項目實(shí)施機構）編制移交方案，《政府和社會(huì )資本合作項目移交方案》中明確，移交程序、移交前的準備工作、移交條件和標準、移交的具體內容、移交范圍、最后恢復性大修的計劃和標準等。

②協(xié)助地方政府成立移交工作組，確認移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

③協(xié)助財政部門(mén)（政府和社會(huì )資本合作中心）對項目產(chǎn)出、成本效益、監管成效、可持續性、政府和社會(huì )資本合作模式應用等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)。

6）PPP咨詢(xún)流程

（2）實(shí)施方案編制

實(shí)施方案通常包括項目概況、項目運作方式、交易結構、風(fēng)險分配框架、監管架構、采購方式、合同體系、財務(wù)測算等內容。

1）項目運作方式

財政部《美于印發(fā)政府和社會(huì )資本合作模式操作指南（試行）的通知》中指出PPP項目具體運作方式主要包括六種：委托運營(yíng)(O＆M)、管理合同(MC)、建設一運營(yíng)一移交(BOT)、建設一擁有一運營(yíng)(BOO)、轉讓一運營(yíng)一移交(TOT)和改建一運營(yíng)一移交(ROT)

2）項目投融資結構

項目融資結構也成資本機構，它是指項目主體在籌集資金時(shí)，由不同渠道取得的資金之間的有機構成及其比重關(guān)系。PPP項目融資的核心是資本結構，其核心問(wèn)題是為項目選擇合理的資本結構，明確各項資金來(lái)源和規模構成比例，以順利實(shí)現融資及項目正常運轉。主要有以下幾種常見(jiàn)模式：

①由社會(huì )資本全資出資資本金，作為項目啟動(dòng)資金。

②由政府指定機構與社會(huì )資本共同出資組成項目公司。

③社會(huì )資本100%控股項目公司，但是其權益出資總額由社會(huì )資本和政府或政策性基金共同投入。

④其他投融資模式。

3）回報機制

項目回報機制主要說(shuō)明社會(huì )資本取得投資回報的資金來(lái)源。按照《政府和社會(huì )資本合作模式操作指南（試行）》（財金[2014]113號文），PPP項目回報機制主要包括三類(lèi)：一是使用者付費，即完全依靠項目用戶(hù)付費，如供水、燃氣項目等；二是政府付費，即完全由政府支付服務(wù)費用，如市政道路、排水管網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境治理項目等；三是可行性缺口補助，即部分來(lái)自項目用戶(hù)付費并由政府提供缺口補貼，以保障項目財務(wù)可行性，如污水處理項目、垃圾處理項目。

4）合同體系

按照《關(guān)于規范政府和社會(huì )資本合作合同管理工作的通知》（財金[2014]156號文）規定，PPP項目中，政府、社會(huì )資本方、融資方、承包商、供應商、運營(yíng)商、保險公司等項目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確定和調整彼此間的權利義務(wù)關(guān)系。整個(gè)合同體系中，PPP項目合同是基礎和核心，政府方與社會(huì )資本方的權利義務(wù)關(guān)系以及PPP項目的交易結構、風(fēng)險分配機制等均通過(guò)PPP項目合同確定，并以此作為各方主張權利、履行義務(wù)的依據和項目全生命周期順利實(shí)施的保障。

5）財務(wù)測算

PPP項目財務(wù)測算通常包括項目全生命周期內各年的經(jīng)濟情況及其全部財務(wù)收支有關(guān)數據和質(zhì)量。財務(wù)測算的重點(diǎn)是測算、分析和評估項目總投資、運營(yíng)成本、收入及稅金、利潤、現金流量、政府補貼、社會(huì )資本預期收益等數據。

（2）物有所值評價(jià)報告編制

PPP項目的物有所值評價(jià)，是國際上普遍采用的一種評價(jià)是否可運用政府和社會(huì )資本合作模式運作特定項目的評估體系，主要用于比較項目采用PPP模式與采用傳統模式之間的優(yōu)劣。簡(jiǎn)單地說(shuō)，物有所值評價(jià)所要解決的核心問(wèn)題就是：本項目采用PPP模式是否會(huì )比采用傳統政府單獨建設運營(yíng)模式更優(yōu)，即采用PPP模式運行該項目是否“物有所值”。物有所值評價(jià)報告的主要結構包括項目基礎信息、評價(jià)方法、定性評價(jià)、定量評價(jià)、評價(jià)結論以及附錄等六部分。

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1）項目基礎信息

主要包括項目概況，如項目名稱(chēng)、地點(diǎn)、建設規模與內容、投資估算及資金來(lái)源、項目進(jìn)度計劃、項目目標與意義等；項目產(chǎn)出說(shuō)明，如項目形成資產(chǎn)概況、提供服務(wù)概況等；績(jì)效標準；運作方式，如具體運作模式、合作范圍、SPV股權情況、合作期限、回報方式、全生命周期成本、調價(jià)機制等；風(fēng)險分配框架以及付費機制等內容。

2）評價(jià)方法

主要是介紹物有所值評價(jià)的評價(jià)原理及流程。

3）物有所值定性評價(jià)

定性評價(jià)側重于考察項目的潛在發(fā)展能力、可能實(shí)現的期望值以及項目的可完成能力。根據定性評估的結果判斷是否需要進(jìn)行定量評估，如果定性評估的結果顯示項目不適合采用PPP模式，則可以直接進(jìn)行傳統模式采購的決策，而不需要轉入定量分析。

4）物有所值定量評價(jià)

物有所值定量評價(jià)是在項目個(gè)案基礎上，比較PPP模式的總收益和總成本與傳統公共采購模式的總收益和總成本，看哪種采購模式總成本低而總收益高；實(shí)踐中，在進(jìn)行物有所值定量評價(jià)時(shí)，一般假設不管采用何種采購模式，都將得到相同的產(chǎn)出、效果和影響（如社會(huì )經(jīng)濟效益和財務(wù)效益），即定量評價(jià)建立在產(chǎn)出規格相同的基礎之上?；谶@一假設，只需要比較不同采購模式下的凈成本現值，凈成本現值小的采購模式物有所值。

5）物有所值評價(jià)結論

“通過(guò)”物有所值評價(jià)為進(jìn)行財政承受能力論證的前提條件。

（4）財政承受能力論證報告編制

財政承受能力論證是PPP項目工作中的關(guān)鍵環(huán)節之一，全面、規范、合理地進(jìn)行財政承受能力論證是規范PPP項目管理、防范財政支出風(fēng)險、吸引社會(huì )資本參與的重要保障。

根據財政部印發(fā)《政府和社會(huì )資本合作項目財政承受能力論證指引》（財金[2015]21號”文件，財政承受能力論證報告編制應包含18項關(guān)鍵點(diǎn)，依據18項關(guān)鍵編寫(xiě)要點(diǎn)，規范的《政承受能力論證報告》主要應包含四大內容：項目概況，描述項目基本信息；責任識別，明確PPP項目全生命周期過(guò)程的政府財政支出責任；支出測算，分別對各項財政支出責任進(jìn)行測算；能力評估，包括財承評估及行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估。

1）項目概況。主要參照該項目可行性研究報告及實(shí)施方案等，對項目的基本信息進(jìn)行描述。通常包括項目性質(zhì)（新建項目/存量轉讓項目）、實(shí)施機構（政府方、社會(huì )資本合作方基本情況和項目公司名稱(chēng)）、選址、建設內容、規模、投資估算、資金籌措、項目運作方式、回報機制、合作期限、建設期限等內容。

2）責任識別。PPP項目全生命周期過(guò)程的財政支出責任，主要包括股權投資、運營(yíng)補貼、風(fēng)險承擔、配套投入四部分。該部分內容需要對項目是否承擔各項支出責任進(jìn)行判斷，對具體支出責任組成進(jìn)行說(shuō)明。

關(guān)于股權投資，要明確政府方與社會(huì )資本方的出資比例及出資額，并說(shuō)明所組建項目公司的股權出資結構。

關(guān)于運營(yíng)補貼，要對政府付費、使用者付費、可行性缺口補助等不同的收入回報方式進(jìn)行區分，并根據不同付費模式明確政府的運營(yíng)補貼支出責任。

關(guān)于風(fēng)險承擔，由于PPP項目大多具有一定的公共屬性，并且可能出現臨時(shí)接管、合同終止補償等情況，政府應與社會(huì )資本共同承擔一定的風(fēng)險，報告要對風(fēng)險來(lái)源進(jìn)行全面合理識別。

關(guān)于配套投入，要充分考慮土地使用價(jià)值及相關(guān)支撐政策等方面帶來(lái)的財政支出責任，對配套支出責任全面合理識別。

3）支出測算。根據各類(lèi)支出責任的特點(diǎn)、情景和發(fā)生概率等因素，對項目全生命周期內財政支出責任分別進(jìn)行測算。該部分內容要根據責任識別情況，分別對股權投資、運營(yíng)補貼、風(fēng)險承擔、配套投入四部分支出進(jìn)行合理測算，以表格形式分年度列明政府各項支出及總額，并注重區分建設期和運營(yíng)期支出。

首先是股權投資支出，按支出數額=項目資本金×政府占項目公司股權比例計算。

其次是運營(yíng)補貼支出，根據項目建設成本、運營(yíng)成本及利潤水平合理確定，并按照不同付費模式分別測算，對政府付費模式項目和可行性缺口補助項目，要區別利用各自不同的公式進(jìn)行計算。在測算過(guò)程中，測算支出責任時(shí)應使用財金[2015]21號文規定的計算公式，未使用的應當說(shuō)明原因；折現率、合理利潤率等重要參數應參考21號文規定，并根據實(shí)際情況加強與地方政府溝通及咨詢(xún)PPP財務(wù)專(zhuān)家意見(jiàn)。PPP項目實(shí)施方案中的定價(jià)和調價(jià)機制通常與消費物價(jià)指數、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數等因素掛鉤，會(huì )影響運營(yíng)補貼支出責任。在可行性缺口補助模式下，計算運營(yíng)補貼支出數額時(shí)，應充分考慮定價(jià)和調價(jià)機制的影響。

再次是風(fēng)險支出，可以參考21號文，采用比例法、情景分析法、概率法，計算各種風(fēng)險發(fā)生帶來(lái)的風(fēng)險承擔支出及數額。

最后是配套支出，支出數額=政府擬提供的其他投入總成本－社會(huì )資本方支付的費用。

在完成四項支出測算后，匯總計算每年政府支出責任。

4）能力評估。包括財政支出能力評估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評估，包括以下步驟：

首先，對項目財政支出本級在項目實(shí)施期間的財政預算支出進(jìn)行預測。注明一般公共預算支出的預測方式和取值，明確一般公共預算支出的金額。

其次，進(jìn)行PPP項目財政支出能力評估。根據地方PPP項目名錄，匯總該財政支出本級的全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項目支出，分年度列明各項目的政府支出責任，并分年度計算政府支出責任占比。

再次，進(jìn)行行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評估。對本地區已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項目所處的行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行總結分析，明確是否會(huì )導致過(guò)于集中等問(wèn)題。

最后，得出論證結果。結合PPP項目財政支出能力評估及行業(yè)領(lǐng)域平衡性評估說(shuō)明本項目的論證結果。依據21號文，本項目實(shí)施后，若本級內所有PPP項目支出占一般公共預算支出的比例不超過(guò)10%，且可以實(shí)現行業(yè)和領(lǐng)域平衡，則該項目通過(guò)財承論證。

2.工程建設

2.1工程建設階段的主要咨詢(xún)服務(wù)內容

報批報建、項目管理、工程勘察、工程設計、招標代理、工程監理、造價(jià)咨詢(xún)及BIM咨詢(xún)等

2.2工程建設階段咨詢(xún)服務(wù)內容的具體工作及要求

2.2.1報批報建

工程項目報批報建是工程項目管理工作中一項重要內容，工作程序煩瑣復雜，涉及部門(mén)多、環(huán)節多，辦事程序相互穿插，加強工程項目行政審批管理工作，確保工程建設項目的順利推進(jìn)是工程項目建設成功的基本保證。

全過(guò)程工程咨詢(xún)單位報批人員必須熟悉項目所在地建設工程報批流程，制定項目報批工作計劃。要妥善保管好報批資料，以防丟失或損壞。

（1）土地獲取

土地的取得主要有出讓、劃撥、轉讓三種方式。

1）土地使用權出讓

土地使用權出讓?zhuān)侵竾覍⒁欢晗迌鹊耐恋厥褂脵喑鲎尳o土地使用者，由土地使用者向國家支付土地使用權出讓金的行為。

土地使用權出讓主要形式有招標、拍賣(mài)、掛牌和協(xié)議轉讓等。

居住用地使用權最高年限為70年，工業(yè)用地使用權最高年限為50年，教育、科技、文化、衛生、體育用地使用權最高年限為50年，商業(yè)、旅游、娛樂(lè )